諾貝爾經濟學獎得主埃里克·馬斯金：機制設計與中國經濟改革 埃里克€€馬斯金（EricMaskin），2007年諾貝爾經濟學獎得主，現任哈佛大學經濟系講席教授。埃里克€€馬斯金博士以其深邃的理論，嚴謹的治學態度和對經濟學高級研究人材培養等方面的突出貢獻，被譽現今國際經濟學最受尊重的經濟學大師。作為現今經濟學界“教父”，埃里克€€馬斯金博士培養了1大批活躍在世界各地的1流經濟學精英，其旗下“6大弟子”：錢穎1、許成剛、白重恩、王1江、鄒恒甫、李稻葵，在中國經濟學界俱具有舉足輕重的地位。以下是馬斯金先生接受《中國經濟報告》記者的1段專訪內容，就機制設計理論及其對中國經濟改革的鑒戒價值等熱門問題做了深度的探討，我們來看1下吧。中國經濟報告：機制設計理論的利用

埃里克€€馬斯金（EricMaskin），2007年諾貝爾經濟學獎得主，現任哈佛大學經濟系講席教授。埃里克€€馬斯金博士以其深邃的理論，嚴謹的治學態度和對經濟學高級研究人材培養等方面的突出貢獻，被譽現今國際經濟學最受尊重的經濟學大師。作為現今經濟學界“教父”，埃里克€€馬斯金博士培養了1大批活躍在世界各地的1流經濟學精英，其旗下“6大弟子”：錢穎1、許成剛、白重恩、王1江、鄒恒甫、李稻葵，在中國經濟學界俱具有舉足輕重的地位。以下是馬斯金先生接受《中國經濟報告》記者的1段專訪內容，就機制設計理論及其對中國經濟改革的鑒戒價值等熱門問題做了深度的探討，我們來看1下吧。

中國經濟報告：機制設計理論的利用在很多領域都獲得了重大突破。你能簡單介紹1下這個理論取得諾貝爾經濟學獎的緣由嗎？

埃里克€€馬斯金：機制設計理論所要解決的問題是如何設計1套規則，使得在給定經濟或社會目標下，能夠得出均衡的結果。諾貝爾經濟學獎評委會特別關注我在1977年寫的論文《納什均衡和福利最優化》。機制設計者可能其實不知道人們對社會目標的偏好，但在這類情況下仍有可能找到1個機制來實現目標。我的研究發現了機制設計的充分必要條件，也就是說可以通過1定的條件來判定“機制能否設計”。

我通常將機制設計理論比作經濟學的工程分支。大部份經濟學理論致力于解釋現存的經濟制度并預測這些經濟制度的結果。固然，這是經濟學中1個相當重要的部份，我們稱之為實證經濟學或經濟學的可預測性。但機制設計的研究方向正好相反，我們從目的動身，明確預期的目標或結果，探討是不是可以設計公道的機制并通過機制運行到達目的。答案是肯定的，我們能建立這樣的機制。這也就是我們所說的規范經濟學，但可能只有10分之1的經濟學家從事這類研究。

中國經濟報告：能舉幾個例子來解釋機制設計理論嗎？

埃里克€€馬斯金：舉1個每一個家庭都會遇到的例子：兩個孩子分蛋糕，目標是盡可能保證公平，但孩子可能其實不認為平均1分為2是公平的，那末如何進行分配可以令兩個孩子都滿意？在這個案例中，機制設計的核心問題是能否設計1個機制來實現公平分配，即便大家都不知道怎樣分是公平的。聰明的辦法是讓孩子自己來分，1個孩子取得切蛋糕的權利，而另外一個孩子有選擇蛋糕的優先權。這樣，第1個孩子為了確保自己所取得的剩下的那塊蛋糕不會太差，必定盡可能做到公平。為何這個機制能夠發揮作用呢？由于當1個孩子切蛋糕時，他有強烈的鼓勵使兩塊蛋糕更平均，即不管另外一個孩子拿走哪1半，他對另外一半都很滿意。優先選蛋糕的孩子也會滿意，由于他想拿走哪1半都可以。

另外一個例子是無線電頻段私有化的問題。20多年前，包括美國和中國在內的很多國家政府都偏向于認為，由政府來控制全部無線電頻段的效力太低，通訊公司可以更高效地利用這些無線電頻段。所以政府開始向通訊公司出售無線電頻段，并由此引發了通訊革命。在這個私有化案例中，政府具有無線電頻段的所有權，并希望向1些通訊公司出售無線電頻段的轉播合肥職業工作服套裝女
權。許多公司對這個許可證感興趣，政府的目標是尋覓對許可證估值最高的公司。問題是政府不知道每家公司對許可證的估值是多少，因此不知道如何實現該目標。為了解決這個問題，政府可以詢問每家公司的估值，但如果公司認為報價更高會加大取得許可證的可能性，結果就是所有的公司都在夸大報價，政府沒法保證找到實際估值最高的公司。這時候，政府可以嘗試1個略微復雜的機制，讓各家公司根據愿意支付的價格競標，報價高者得標并按報價支付。這個機制的優點就是沒有公司再夸大報價，但缺點是公司會有下降報價的潛伏意圖。維克里（WillianVickrey）指出，只要公司不用依照自己的報價成交，而是依照第2高的報價成交，這些公司就不會有出低價和出高價的動機，所有公司都會以自己的真實估值出價，對其估值最高的公司就能夠取得許可證。也就是說，雖然政府不知道哪家公司對許可證的估值最高，但政府的目的到達了。

中國經濟報告：機制設計理論適用于哪些政策領域？你認為政府現在充分利用好這1工具了嗎？

埃里克€€馬斯金：最近幾年來機制設計理論利用最多的是政府分權時的私有化拍賣。很多國家的政府將之前具有的資產出售給私人部門，以提高資源分配效力。政府出售時是采取拍賣的方式，這是機制設計理論發揮有效作用的1個典型案例。

我認為當前機制設計理論還未被充分利用，比如在金融領域進行更好的監管就需要利用機制設計理論。再比如選舉制度的設計。通常的選舉方法即“少數服從多數”是有嚴重瑕疵的，這1原則適用于唯一兩名候選人的情況，但很多選舉不止兩名候選人。所以我們這幾年常常會看到匪夷所思的選舉結果。機制設計理論可以幫助改進選舉方法。

中國經濟報告：你認為有可能開發出1個在任何條件下都可以運行的通用機制嗎？

埃里克€€馬斯金：我不這么認為。機制設計很重要的1點就是需要斟酌實際情況中的不同環境和條件。所以不太可能找到1個通用的機制，除非能夠找到任何機制都要滿足的普遍適用性原則。

中國經濟報告：機制設計既然需要大量信息，那末在轉軌經濟或計劃經濟國家，由于市場不完善，信息其實不充分，機制設計是不是依然有效？

埃里克€€馬斯金：在機制設計理論中，信息是去中心化的。機制設計其實不需要完全的信息，如果機制設計者具有完全的信息，那就根本不需要進行機制設計，他完全知道該怎樣做可以達成最好的結果。所以機制設計在轉軌經濟或計劃經濟國家還是有效的，我們需要機制設計的緣由就在于信息可能分散在不同人群中，機制設計的目的是聚集這些信息。

中國經濟報告：那末機制設計的關鍵是甚么？

埃里克€€馬斯金：機制設計的關鍵之1就是設計者本身。設計者由于缺少關鍵信息，不知道怎樣才能到達最好結果，所以只能間接通過機制到達最好結果。而機制的參與者在參與的進程中貢獻了必要的信息，從而終究達成最好結果。

固然這里有另外1個問題，即參與者不1定共同實現機制設計者的目標。所以機制必須要鼓勵相容，使設計者和參與者的目標達成1致。

中國經濟報告：機制設計理論與其他經濟理論的不同的地方在于，機制設計更關注視標和結果。如果目標是多元的，目標之間可能存在沖突。比如中國的宏觀政策1直在穩增長、調結構和促改革3大目標之間進行權衡取舍。應當如何在機制設計中系統斟酌不同的目標？

埃里克€€馬斯金：第1種情況是，兩個目標不同，但可以通過1些手段同時完成。比如中國增進經濟增長和實現強國夢這兩個目標，雖然其實不完全相同，但所采取的戰略和機制是1樣的，在推動其中1個目標的同時必定會推動另外一個目標。所以在這類情況下，不同目標所致使的行動是相同的，也就不存在權衡取舍的問題。

第2種情況是，兩個目標是完全相反的方向。比如我們既希望增進經濟增長，但經濟增長有時會致使不同等問題的加重，所以也要縮小貧富差距。在這類情況下，就必須在不同目標之間進行權衡，給各個目標賦予不同的權重。1旦肯定了權重，就能夠得出各個目標加權以后的總和，也就相當于單1目標。

中國經濟報告：2016年諾貝爾經濟學獎取得者奧利弗€€哈特(Oliver Hart)的理論認為，不可能設計出完善的機制或合約，因此必須對剩余控制權進行控制。你能否介紹1下你和哈特的理論有哪些異同？

埃里克€€馬斯金：我和哈特的理論其實不是兩個完全相反的理論。哈特提出的不完全契約理論也能夠被看做是1種機制設計，只不過設計者的工具是控制權。在Grossman-Hart-Moore模型（即GHM模型）中，機制設計者將其具有的控制權分配給不同的群體，這些控制權的分配方式決定了參與者能否高效地實現目標。所以不應當認為兩個理論是沖突的，不完全契約理論是機制設計理論1個特別的例子。

中國經濟報告：2016年全球經濟黑天鵝事件頻發，從英國公投退出歐盟到特朗普當選美國總統。有人說當前的全球化體系和民主體系面臨諸多問題。從機制設計的角度看，你認為全球化體系和民主體系應如何改進？

埃里克€€馬斯金：我不認為當前的民主進程有問題，但現職業裝訂做
在或多或少遭到經濟不景氣的影響。全球化和2008⑵009年的大衰退致使很多人女士純棉工作服
生活困難。雖然1些人從全球化中受益，但其他人沒有取得好處乃至遭到侵害。由于我們沒有對這部份群體的生活狀態和地位給予足夠關注，因此他們在英國公投和美國選舉中表現出了失望和焦慮。我認為應當做1些努力去解決這些人的問題。這不單單是民主的問題。

中國經濟報告：你怎樣看當前全球化退潮及其未來前景？

埃里克€€馬斯金：全球化是1個強大的機制，產品和服務都在國際范圍活動，全球化已并將繼續成為提高人們生活水平強有力的工具。它的問題是致使了不同等，因此要想讓全球化進程不中斷，必須為那些在全球化進程中受損的人提供保護并彌補損失。

中國經濟報告：為何說全球化致使了不同等的加重？

埃里克€€馬斯金：工人與技能之間的匹配，是理解為何全球化生產致使不同等加重的關鍵。隨著全球化的日趨升級，商品跨境生產實現了不同技能水平的勞動者之間更高效的交叉匹配，致使處于勞動能力底層的勞動者們不能不進行同質匹配，從而使其勞動能力未能提高，取得的勞動報酬不能增加乃至更低，這是致使貧富差距拉大的緣由所在。

另外，工人與技能的匹配產生在國內還是不同國家也對不同等程度有影響。從全球范圍看，不同等的問題有所好轉，但是從1國內部看，不同等程度愈來愈大。所以，不同等問題更多是1個國內問題而不是國際問題。我們要做的不是禁止全球化發展，而是由勞動者與生產商以外的第3方出面，加大對底層工人的技能培訓。解決不同等問題，教育和培訓是最有效的方式。

中國經濟報告：你如何評價以新自由主義為理論基礎的“華盛頓共鳴”？

埃里克€€馬斯金：“華盛頓共鳴”最大的問題是過于關注經濟增長，對分配沒有給予足夠重視。他們其實不擔心可能或已產生的不同等問題，但分配明顯是1個很重要的維度。

中國經濟報告：2008年金融危機以后，人們逐步認識到目前的金融體系其實不完善。金融體系的系統性風險是如何構成的？你認為現在是改革金融體系的時間窗口嗎？

埃里克€€馬斯金：金融體系的問題主要是銀行追逐高風險和金融體系需要下降風險之間的矛盾。銀行通過借出高風險貸款、提高杠桿率賺取利潤，但問題是銀行動了貸款而從其他部門借錢，如果1家銀行出現問題，全部銀行系統都會引發連鎖反應，致使系統性風險。這正是2008⑵009年金融危機爆發的1個深層次的機制緣由。在過去的歷次危機中，這個機制并沒有太多差異，不同的主要是具體的誘因和表現，例如在2008⑵009年金融危機中，金融衍生產品和全球化就是新出現的因素。

解決這個問題的關鍵是加強監管，設置杠桿率上限或資本充足率要求。另外我還建議設置貸款的最低標準、限制衍生工具交易、完善對銀行高管的賞罰、限制銀行范圍等。這些機制設計可能沒法防范所有的金融風險，但可以肯定的是，如果8年前就這樣做了的話，情況會好很多。

中國經濟報告：那末在危機爆發后政府應當如何展開救助？

埃里克€€馬斯金：政府的救助方案1般是為銀行注入資本，使其能夠繼續運營。需要注意的是，政府救助的緣由其實不是簡單為了救這家銀行，而是為了保護其他可能遭到波及的銀行。

政府救助是有本錢的。1些銀行如果預感到政府會出手救助的話，他們會偏向于冒更大的風險，也就是我們所說的存在道德風險。另外，銀行在冒風險的同時并沒有把這些風險可能對其他銀行帶來的影響計入自己的本錢，也就是說風險的外部性沒有內生化。在這類情況下，事實上政府事后救助會使得金融危機爆發的可能性增加。正由于如此，如果政府要展開事后救助的話，事前也必須進行嚴格的監管。

中國經濟報告：但監管是否是常常滯后于金融創新？

埃里克€€馬斯金：監管的關鍵是要辨別金融市場哪里需要監管、哪里不需要監管。在大多數市場，政府干預常常會使事情變得更糟，但金融市場有些例外。金融監管的重點其實不是金融創新，而應當指向有可能波及全部金融體系的潛伏風險。

中國經濟報告：中國在推動改革進程和建想法治社會的進程中，應當如何進行機制設計？

埃里克€€馬斯金：機制設計是1個思考如何完善現有制度的系統設計。在中國，前領導人鄧小平是1位非常有遠見的改革設計師，他認識到中國最需要的是更少的花都區環衛工作服采購項目
中央控制和集權，所以推動了市場化導向的改革。事實證明他的做法是正確的，這項改革使中國產生了天翻地覆的變化。

關于建想法治社會，我認為這是中國需要進1步推動的。中國應當繼續加強法院系統的獨立審判，并加強對企業家財產權的保護力度。我1直強調的1點是，獨立的司法制度比執法更重要，這樣可以免政府由于執法不當而致使的公權利受損。

中國經濟報告：你認為當前中國改革面臨的主要挑戰是甚么？在機制設計上有何應對方案？

埃里克€€馬斯金：中國繼續推動市場化改革，需要關注1個重要的問題，即在設計經濟改革和發展的方案（比如民營化）時最好加入減輕不同等程度的機制。例如向缺少技能和教育的人群提供接受教育和技能培訓的機會，讓他們能夠分享經濟發展的紅利。

中國經濟報告：在中國，我們希望通過改革的機制設計解決市場低效或失靈問題。但改革有時會墮入1個怪圈，即推動1項改革提高了某1領域的效力，但又在其他領域致使了新的低效力問題。你怎樣看長時間動態的改革設計？

埃里克€€馬斯金：在某種程度上，未來可能會出現的低效力是可以預判的（最少可以預判出幾率）。可以將未來可能出現的低效力問題提早設計到當前的改革機制中，從而跳出你所說的怪圈。

中國經濟報告：在公共政策制定進程中，政府是機制設計者。但在中國，不同層級的政府可能施政目標其實不相同。比如地方政府更關注推動經濟增長，而中央政府還要關注經濟轉型。當1項改革內部存在多層級的機制設計時，應如何避免它們之間的沖突？

埃里克€€馬斯金：你說的問題確切存在。無妨把國家憲法視為最根本的層級，憲法本身就是1個機制，明確規定了不同層級的政府可以做甚么、不可以做甚么和其他部門如何對它進行束縛。當不同層級的政府在機制設計中產生沖突時，應當以憲法為根本。

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濟報告：你認為中國政府在市場中應扮演怎樣的角色？

埃里克€€馬斯金：我認為政府主要應當扮演兩個重要角色：1是公共物品的提供者。有些公共物品，市場是沒法提供的，比如清潔的空氣或基礎設施，因此需要通過其他1些機制來提供，其中就有政府的參與。政府負有提供這些公共物品的責任。2是市場規則的空姐短袖襯衫工作服
制定者。比如政府制定的規則對防范金融風險而言尤其重要。

轉自“中國經濟報告”